什么是 CPSC 违规通知 NOV？

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对于 CPSC 管辖范围内的产品，当 CPSC 合规办公室（The Office of Compliance）确定存在违反强制性标准的情况时，就会发出违规通知 NOV（Notice of Violation），有时可能又称为意见函 LOA（Letter of Advice）或不合规通知 NON（Notice of Noncompliance）。NOV 会告知公司违规情况以及指定必要的纠正措施，其中可能包括召回、停止销售或生产纠正。

违规通知 NOV 包含内容

CPSC 违规通知 NOV

违规通知 NOV（Notice Of Violation）通常包含以下三大主要内容：

基础通知信息
违规行为以及纠正措施
CPSC 实验室测试报告（CPSC Laboratory Test Reports）

基础通知信息

即告知进口商产品存在违规情况，CPSC 在什么时候于哪个入境口岸对哪批具体货物进行了抽样并进行了评估和测试。

CPSC 违规通知 NOV

如，CPSC 会类似这样告知（如果是直接发给备案进口商的话）：

“合规和现场运营办公室的监管执行部门（The Division of Regulatory Enforcement within the Office of Compliance and Field Operations）审查了下列产品，发现其违反了强制性安全要求。这些违规行为需要你立即关注并采取行动。因为你是制造商、进口商、分销商或零售商的责任方。”

或（如果是发给报关行的话）：

“合规与监管执行部（The Division of Compliance and Regulatory Enforcement）审查了下列产品，发现其违反了强制性安全要求。这些违规行为需要你立即关注并采取行动，因为你是备案进口商 XXX 的进口报关行的责任方。”

违规行为和纠正措施

即以表格的形式详尽地列出抽样产品及其违规行为以及减轻或消除产品带来的风险所需的纠正措施，以及指派给这个 Case 的 CPSC 合规和现场运营办公室（Office of Compliance and Field Operations）合规调查专员（Compliance Officer）的联系信息。

常见的违规原因包括：

基材中的铅含量超标；
没有产品的跟踪信息/产品及其包装未贴有所需的跟踪标签；
没有儿童产品证书 CPC/货物没有随附儿童产品证书；
儿童产品证书无效，因为缺少美国进口商或国内制造商的标识；
未通过 ASTM F963-17；
说明书没有提供使用警告声明；
产品上的所有警告标签均为外文（非英文）且未翻译；
零售包装上没有制造商、分销商或销售商的名称以及营业地点或电话号码 / 没有标识制造日期（年月）的标记，等等。

另外，如果 CPSC 要求召回（如 Stop Sale and Recall 或 Recall and Seize），则还可能会要求提供抽样产品的以下所需信息：

1，所有零售商和分销商的名称和地址；
2，贵公司购买或进口的产品总量，以及贵公司购买或进口该产品的所有日期；
3，贵公司销售或以其他方式分销的产品总量，以及贵公司销售或以其他方式分销产品的所有日期；
4，如果贵公司收到与产品安全相关的消费者投诉或与产品相关的任何伤害指控或报告，请提供此类投诉的副本。包括与产品相关的电子记录、保修索赔和伤害报告；以及，
5，如果无法提供上述要求的消费者投诉和其他文件的副本，请说明无法提供的原因，并提供包含消费者或原告律师的姓名、地址和电话号码的摘要。

NOV 回复表格

在某些情况下，如 CPSC 要求纠正未来生产（Correct Future Production），则还会附上一份回复表，用于说明你是否将采取每项纠正措施， CPSC 建议应尽快完成纠正措施，以减轻公众面临的风险。

CPSC 要求自 NOV 发出之日起 5 个工作日内通过电子邮件回复，确认收到并确认所请求的纠正措施。如果你不同意产品违反 CPSC 确定的要求的评估，则必须在 5 个工作日内通过电子邮件通知 CPSC ，并提供证明符合适用要求的证据和信息。

未能及时回复 NOV 可能会被解释为拒绝采取 CPSC 已确定的纠正措施，这可能会导致额外的执法行动，包括评估民事处罚（Civil Penalties）。

以下是 NOV 附件 A 的纠正措施定义：

NOV 纠正措施：Correct Future Production

纠正未来生产/纠正在线列表（Correct Future Production/Correct Online Listing）：你可以继续进口、分销和/或销售，包括任何现有库存。纠正该产品今后的所有生产和装运。如果违反了与未显示或未显示合规的强制性标签或警告相关的规定，则应要求提供经更正的显示内容。

有条件放行（进口）（Conditional Release (Imports)）：你可以纠正你的产品，使其不违反适用的联邦法律和法规。在申请产品放行进口或出口之前，你必须以书面形式传达你的纠正意图并执行纠正措施（Remediate and perform the remediation）。自产品放行交付你保管之日起，你有 90 天的时间进行任何纠正。如果你没有以书面形式传达你的意图，或者没有及时或令人满意地执行纠正措施，你将面临被扣押违规产品的风险。你还必须遵守任何验证纠正措施的要求，包括提供纠正措施文件和同意检查的请求。

NOV 纠正措施：Stop Sale and Seize

停止销售（Stop Sale）：立即停止销售和分销，并纠正该产品今后的所有生产。你不得“出售”（Sell through）你的库存，也不得采取行动或允许不采取行动，从而继续分销或销售产品。告知 CPSC 你打算如何处置该产品，并遵守核实该处置及其正确管理的任何要求，直至并包括 CPSC 见证产品的纠正或销毁以及收集文件。

通知你的分销和零售网络，你的产品违反了联邦安全要求，继续分销和销售该产品将构成违反联邦法律的行为。你还应在通知中提供具体指示，说明你的分销和零售网络应如何处理任何库存（如退货、销毁、整修等）。在与你的分销网络沟通之前，你应先与 CPSC 确认这些指示的充分性，以避免重新发布指示。

NOV 纠正措施：Stop Sale and Recall

召回（Recall）：立即停止销售并通知消费者免费召回补救措施，例如退款或更换。通知必须包括向所有已知购买者发出的直接书面通知。除其他事项外，实施召回还需采取以下行动：

1）与 CPSC 发布联合新闻稿，通知公众召回事宜（除非你可以直接联系几乎所有消费者）；
2）设立免费电话号码，向消费者提供有关召回的信息；以及，
3）在你的网站和社交媒体帐户上发布召回通知。

你应与 CPSC 密切合作，落实召回细节。在未先与指定的 CPSC 联系人协调之前，请勿发起召回。

另外，据 CPSC 介绍，对于你收到的 NOV 中关于违规产品的简要信息，包括但不限于产品名称的标识、已查明的违规行为、其国内或国外制造商（定义包括进口商）的标识以及自有品牌商的标识，均有可能被公开披露。如果你反对披露，则必须在收到 NOV 之日起 15 个日历日内，向 CPSC 提交任何反对意见，告知你认为哪些信息属于机密信息以及你认为该信息受保护不得披露的依据，即这些信息如何符合 15 U.S.C. § 2055 中受保护信息的定义。

CPSC 实验室测试报告

CPSC 发出的违规通知 NOV 中，一般最后还会随附 CPSC 官方实验室的测试报告，

详细说明了根据适用的安全规则（如 ASTM F977，ASTM F833 等）对抽样产品进行测试的 CPSC 实验室测试分析结果，是否符合要求以及具体的违规原因等内容。

具体来说，CPSC 官方测试报告中包括产品密封完整性，产品收集日期，测试开始日期，样品品名及描述，制造商/进口商信息，发货人/外国制造商信息，CPSC 实验室测试分析结果及详细描述，

CPSC 测试报告中还会说明用于样品零部件分析的选定的测试方法，例如：

HDXRF 测定的涂料中总铅含量：使用具有多个单色光束功能的台式分析仪，通过 XRF（X 射线荧光）光谱检查零部件中的铅。结果用于定量目的。
XRF 分析：使用手持式 XRF 分析仪通过 XRF（X 射线荧光）光谱单独检查同质零部件的铅含量。结果用于定量目的。
XRF 筛查：非定量结果：使用手持式 XRF 分析仪，通过 XRF（X 射线荧光）光谱单独检查不均匀的零部件，包括塑料、金属、硅质和涂漆材料中的铅。结果不是定量的，仅用于筛选目的。